在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。()

试卷相关题目

• 1证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。()

  A.对

  B.错

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• 2交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。()

  A.对

  B.错

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• 3投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。()

  A.对

  B.错

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• 4证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。()

  A.对

  B.错

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• 5委托指令一旦发出，在有效期限内，如果市场行情有何变化，虽然受托人是按委托内容代理买卖的，但委托人不一定必须接受交易结果。()

  A.对

  B.错

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• 6对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。(　)

  A.对

  B.错

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• 7集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。()

  A.对

  B.错

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• 8资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。()

  A.对

  B.错

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• 9客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。()

  A.对

  B.错

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• 10融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。()

  A.对

  B.错

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