客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。()

试卷相关题目

• 1资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。()

  A.对

  B.错

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• 2集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。()

  A.对

  B.错

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• 3对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。(　)

  A.对

  B.错

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• 4在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。()

  A.对

  B.错

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• 5证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。()

  A.对

  B.错

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• 6融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。()

  A.对

  B.错

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• 7在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，其申报单位为手，1000元标准券为l手。()

  A.对

  B.错

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• 8在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。(　)

  A.对

  B.错

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• 9对于资金交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司除向该结算参与人交付其应收的证券外，同时按规则计收违约金。()

  A.对

  B.错

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• 10证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。(　　)

  A.对

  B.错

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