对于资金交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司除向该结算参与人交付其应收的证券外，同时按规则计收违约金。()

试卷相关题目

• 1在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。(　)

  A.对

  B.错

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• 2在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，其申报单位为手，1000元标准券为l手。()

  A.对

  B.错

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• 3融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。()

  A.对

  B.错

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• 4客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。()

  A.对

  B.错

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• 5资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。()

  A.对

  B.错

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• 6证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。(　　)

  A.对

  B.错

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• 7证券公司从事非上市公司股份报价转让业务，应取得中国证券监督管理委员会授予的代办系统主办券商业务资格。()

  A.对

  B.错

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• 8计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算。()

  A.对

  B.错

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• 9证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。()

  A.对

  B.错

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• 10建立集合资产管理计划投资主办人员须具有2年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。()

  A.对

  B.错

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