在ADR交易过程中，（  ）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

试卷相关题目

• 1公司清算时每一股份所代表的实际价值是（  ）。

  A.票面价值

  B.账面价值

  C.清算价值

  D.内在价值

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• 2证券公司未经（  ）批准，不得为客户提供融资融券服务。

  A.中国证券业协会

  B.交易所

  C.中国证监会

  D.中国人民银行

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• 3公司申请其股票上市应有（  ）记录。

  A.最近3年连续盈利

  B.3年盈利

  C.5年盈利

  D.最近5年连续盈利

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• 4个人投资者作为询价对象应当具备的条件不包括（  ）。

  A.3年以上投资经验

  B.5年以上投资经验

  C.较强的研究能力

  D.较强的风险承受能力

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• 5股息的来源是公司的（  ）。

  A.税前利润

  B.税后利润

  C.所有利润

  D.公积金转增收益

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• 6下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是（  ）。

  A.严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大

  B.本币贬值一定会使股票价格上升

  C.通货膨胀一定会使股票价格上升

  D.股价往往先于经济周期的变动而波动

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• 7下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是（  ）。

  A.期货购买者

  B.期权出售者

  C.期权购买者

  D.期货出售者

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• 8关于ETFs与封闭式基金，以下说法不正确的是（  ）。

  A.封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同

  B.ETFs发行后规模固定

  C.ETFs只需每季度公布一次财务状况

  D.封闭式基金没有固定的存续期

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• 9下面关于平衡型基金的说法正确的是（  ）。

  A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值

  B.平衡型基金的特点是风险比较低

  C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大

  D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡

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• 10关于财务管理内部控制，下列说法正确的有（  ）。

  A.客户资金与自有资金应合并，强化资金的集中管理

  B.应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险

  C.应由专门部门统一进行证券公司自有资金的计划、筹集、分配、使用，加强对自有资金运用风险、效益的监控与考核

  D.应制定明确的财务制度及资金管理流程，严格执行资金调拨、资金运用的审批程序，加强资金筹集的规模、结构、方式的计划管理

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