关于ETFs与封闭式基金，以下说法不正确的是（  ）。

试卷相关题目

• 1下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是（  ）。

  A.期货购买者

  B.期权出售者

  C.期权购买者

  D.期货出售者

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• 2下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是（  ）。

  A.严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大

  B.本币贬值一定会使股票价格上升

  C.通货膨胀一定会使股票价格上升

  D.股价往往先于经济周期的变动而波动

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• 3在ADR交易过程中，（  ）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

  A.存券银行

  B.存券公司

  C.托管公司

  D.中央存托公司

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• 4公司清算时每一股份所代表的实际价值是（  ）。

  A.票面价值

  B.账面价值

  C.清算价值

  D.内在价值

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• 5证券公司未经（  ）批准，不得为客户提供融资融券服务。

  A.中国证券业协会

  B.交易所

  C.中国证监会

  D.中国人民银行

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• 6下面关于平衡型基金的说法正确的是（  ）。

  A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值

  B.平衡型基金的特点是风险比较低

  C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大

  D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡

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• 7关于财务管理内部控制，下列说法正确的有（  ）。

  A.客户资金与自有资金应合并，强化资金的集中管理

  B.应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险

  C.应由专门部门统一进行证券公司自有资金的计划、筹集、分配、使用，加强对自有资金运用风险、效益的监控与考核

  D.应制定明确的财务制度及资金管理流程，严格执行资金调拨、资金运用的审批程序，加强资金筹集的规模、结构、方式的计划管理

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• 8证券市场监管的意义在于（  ）。

  A.是保障广大投资者合法权益的需要

  B.是维护市场良好秩序的需要

  C.是发展和完善证券市场体系的需要

  D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

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• 9关于认股权证的杠杆作用说法正确的是（  ）。

  A.溢价越低，杠杆作用就越高

  B.可用普通股的市场价格与认股权证市场价格的比率表示

  C.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多

  D.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多

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• 10证券业协会的主要职责有（  ）。

  A.提供交易场所与设施

  B.协助证券监管机构组织会员执行有关法律

  C.为会员提供信息服务

  D.组织培训和开展业务交流

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