非公开发行公司债券，应当向________备案 

试卷相关题目

• 1以下哪些主体属于《非公开发行公司债券项目承接负面清单》禁止发行主体：

  A.典当行

  B.地方融资平台公司

  C.国土资源部等部门认定的存在“闲置土地”、“炒地”、“捂盘惜售”、“哄抬房价”等违法违规行为的房地产公司

  D.担保公司

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• 2非公开发行公司债券项目承接实行负面清单管理。承销机构项目承接不得涉及负面清单限制的范围，其中包括未满足以下条件的小贷公司

  A.从业人员不少于200人

  B.省级监管评级或考核评级连续两年达到最高等级；范围

  C.主体信用评级达到AA-或以上

  D.经省级主管机关批准设立或备案，且成立时间满2年

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• 3公司债尽职调查中，承销机构可以采用_________等方法

  A.查阅、访谈

  B.信息分析、印证

  C.列席会议、讨论

  D.实地调查

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• 4公司债尽职调查工作底稿及尽职调查报告应当妥善存档，保存期限在公司债到期或本息全部清偿后不少于

  A.6个月

  B.1年

  C.2年

  D.5年

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• 5公司债承做环节的尽职调查过程中，对发行人发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，承销机构应当

  A.在获得合理的尽职调查材料并对各种尽职调查材料进行综合分析的基础上进行独立判断；

  B.特别标注并提示风险

  C.特别标注并在重大事项予以说明、、

  D.要求发行人进行明确说明

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• 6发行人存在下属哪些情况，则不得非公开发行公司债券

  A.最近12个月内公司财务会计文件存在虚假记载

  B.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或迟延支付本息的事实，仍处于持续状态

  C.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见审计报告

  D.擅自改变前次发行债券募集资金的用途而未做纠正

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• 7公司债券受托管理人应当为协会会员，以下哪些机构可以担任受托管理人

  A.本次发行公司债券的承销机构

  B.发行人

  C.为本次债券发行提供担保的机构、、

  D.经中国证监会认可的机构

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• 8公司债券受托管理人应当在募集资金到位后一个月内与___________订立监管协议 

  A.发行人

  B.发行人以及存放募集资金的银行

  C.存放募集资金的银行

  D.发行人实际控制人

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• 9公司债券受托管理人应建立对发行人的定期跟踪机制，监督发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况，并在每年__________前向市场公告上一年度的受托管理事务报告。

  A.6月30日

  B.3月31日

  C.12月31日

  D.9月30日

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• 10非公开发行公司债券的发行人信息披露的时点、内容，应当按照募集说明书的约定履行，相关信息披露文件应当由_________向协会备案

  A.发行人

  B.受托管理人

  C.主承销商

  D.牵头承销商

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