发行人存在下属哪些情况，则不得非公开发行公司债券

试卷相关题目

• 1非公开发行公司债券，应当向________备案 

  A.中国证监会

  B.上海交易所

  C.深圳交易所

  D.中国证券业协会

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• 2以下哪些主体属于《非公开发行公司债券项目承接负面清单》禁止发行主体：

  A.典当行

  B.地方融资平台公司

  C.国土资源部等部门认定的存在“闲置土地”、“炒地”、“捂盘惜售”、“哄抬房价”等违法违规行为的房地产公司

  D.担保公司

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• 3非公开发行公司债券项目承接实行负面清单管理。承销机构项目承接不得涉及负面清单限制的范围，其中包括未满足以下条件的小贷公司

  A.从业人员不少于200人

  B.省级监管评级或考核评级连续两年达到最高等级；范围

  C.主体信用评级达到AA-或以上

  D.经省级主管机关批准设立或备案，且成立时间满2年

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• 4公司债尽职调查中，承销机构可以采用_________等方法

  A.查阅、访谈

  B.信息分析、印证

  C.列席会议、讨论

  D.实地调查

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• 5公司债尽职调查工作底稿及尽职调查报告应当妥善存档，保存期限在公司债到期或本息全部清偿后不少于

  A.6个月

  B.1年

  C.2年

  D.5年

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• 6公司债券受托管理人应当为协会会员，以下哪些机构可以担任受托管理人

  A.本次发行公司债券的承销机构

  B.发行人

  C.为本次债券发行提供担保的机构、、

  D.经中国证监会认可的机构

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• 7公司债券受托管理人应当在募集资金到位后一个月内与___________订立监管协议 

  A.发行人

  B.发行人以及存放募集资金的银行

  C.存放募集资金的银行

  D.发行人实际控制人

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• 8公司债券受托管理人应建立对发行人的定期跟踪机制，监督发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况，并在每年__________前向市场公告上一年度的受托管理事务报告。

  A.6月30日

  B.3月31日

  C.12月31日

  D.9月30日

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• 9非公开发行公司债券的发行人信息披露的时点、内容，应当按照募集说明书的约定履行，相关信息披露文件应当由_________向协会备案

  A.发行人

  B.受托管理人

  C.主承销商

  D.牵头承销商

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• 10在公司债存续期内，受托管理人应当持续监督并定期检查发行人募集资金的使用情况是否与__________一致

  A.承销协议约定

  B.公司债券募集说明书约定资金

  C.发行人资金管理制度要求

  D.受托管理人资金管理制度要求

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