以下哪些情况公司将对客户账户进行强制平仓： 

试卷相关题目

• 1某客户信用账户内资金余额为60万元，客户转出50万元，系统提示失败，其原因可能有以下几个选项： 

  A.当前客户信用账户维持担保比例低于300%为

  B.当前客户信用账户内的资金为融券卖出资金

  C.当前客户信用账户维持担保比例高于300%，但转出50万资金后维持担保比例低于300%

  D.当前客户信用账户为合同终止状态

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• 2融资融券业务中，公司对客户授信额度的规定包括以下几个选项： 

  A.客户授信额度不得高于公司规定的单一客户最大授信额度

  B.客户授信额度不得低于公司规定的单一客户最小授信额度

  C.客户授信额度不得高于公司授信规模的20%

  D.客户授信额度不得高于客户申请额度

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• 3融资融券业务中关于客户信用评级的说法正确的是： 

  A.客户信用评级要素主要包括：基本情况、财务状况、证券投资经验与风险偏好、诚信记录四个部分

  B.客户信用等级越高(客户净资产及申请额度不变)，授信额度一定越大

  C.在其他条件不变的情况下，客户普通账户换手率越高，信用等级越低

  D.客户信用等级为D时，授信额度可有但会较低

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• 4证券公司必须将其______分开办理，不得混合操作 

  A.证券经纪业务

  B.证券承销业务

  C.证券自营业务

  D.证券资产管理业务

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• 5证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止______的行为 

  A.欺诈

  B.内幕交易

  C.虚假记载

  D.操纵证券市场

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• 6从公司管控两融业务的风险角度出发，您认为以下几个措施哪些是有益于风险管理的： 

  A.限制单一客户的融资总规模，以避免客户违约给公司造成过大的损失

  B.与股票质押、约定购回等其他信用类业务合并计算担保券的集中度，以避免单一证券发生的流动性危机为公司带来损失:

  C.尽量选择融资规模大的客户，往往此类客户信用资质好且客户数量少的情况下便于管理

  D.建立完善内部评级体系，不符合最低要求的客户不允许开户

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• 7从风险类型分，对于公司而言，融资融券业务主要有以下哪些风险 

  A.信用风险，是指客户信用水平下降、担保物不足，不能按约定履行还本付息责任，导致公司遭受损失的风险。信用风险是融资融券业务面临的主要风险

  B.流动性风险，是指客户由于自身资金链紧张导致无法到期兑付或补仓的风险

  C.市场风险，是指融出证券价格下跌时，公司融出证券无法卖出导致公司遭受损失的风险

  D.操作风险，是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效、失误导致公司遭受损失的风险。操作风险存在于融资融券业务各个环节

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• 8以下措施，哪些是针对融资融券业务信用风险的有效管控： 

  A.无论走势如何都根据制度坚持一贯的标的证券折算率，保证金比例，维持担保比例等参数设定

  B.根据客户信用交易记录及时调整其评级和授信规模，禁止信用等级不达标客户参与融资融券业务

  C.限定单一客户的最大融资融券业务规模，限定单一客户对单一品种证券的融资买入和融券卖出数量，以控制单一客户的最大违约风险

  D.公司层面上对资金及时调度，预测即将发生重大资金流出事项时暂停融出资金和融出证券，有效控制资金风险

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• 9以下措施，哪个不是针对融资融券业务操作风险的有效管控：

  A.关键岗位权限分离，加强重要业务环节的审核与监控，建立操作、复核与审批机制

  B.重要业务环节应该由权责较高的、经验丰富、经过授权的人员一人全权负责

  C.提高信息技术系统稳定性及应急处理能力

  D.相关业务人员持证上岗，禁止使用不具备资格人员开展业务

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• 10关于融资融券业务，以下哪项不是营业部的责任范围： 

  A.营业部负责客户征信调查!

  B.营业部推荐人负责跟踪融资融券客户交易与资信变化等，及时报告可能的信用风险变化情况

  C.营业部推荐人每日观察客户信用情况，当发生触发信用级别调整事项时及时调整客户信用级别

  D.营业部为客户揭示融资融券的相关风险事项

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