2005年新《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下 ( )行为。

试卷相关题目

• 1目前已经上市的关于中国概念的股指期货有（　）。

  A.美国芝加哥期权交易所的中国股指期货

  B.NSDAQ中国企业指数期货

  C.新加坡新华富时中国50指数期货

  D.香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约

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• 2金融工程技术的实现需要得到( )的支持。

  A.知识体系

  B.金融工具

  C.工艺方法

  D.社会关系

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• 3下列关于K线的说法正确的是( )。

  A.K线是一条柱状的线条，由影线和实体组成

  B.实体表示一日的最高价和最低价

  C.上影线的上端顶点表示一日的开盘价，下影线的下端顶点表示一日的收盘价

  D.收盘价高于开盘价时为阳线，收盘价低于开盘价时为阴线

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• 4行为分析流派的群体心理分析基于( )。

  A.人的生存欲望

  B.人的权力欲望

  C.逆向思维理论

  D.群体心理理论

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• 5证券组合分析法的理论基础包括( )。

  A.证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示

  B.证券收益率服从正态分布

  C.证券或证券组合的风险由期望收益率的方差来衡量

  D.理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券的特征

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• 6套利交易对期货市场的作用有( )。

  A.有利于被扭曲的价格关系恢复到正常水平

  B.有利于市场流动性的提高

  C.抑制过度投机

  D.对于排除或减弱市场垄断力量、保证交易者的正常进出和套期保值操作的顺利实现具有很大的好处

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• 7在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换 与衍生工具协会都要求金融机构基于VaR来确定( )。

  A.内部风险资本计提

  B.内部风险控制

  C.风险披露

  D.交易员的业绩

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• 8技术分析的理论基础是建立在( )假设之上的。

  A.投资者对风险有共同的偏好

  B.价格沿趋势移动

  C.市场的行为包含一切信息

  D.历史会重复

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• 9财政收入中的专项收入包括（　）。

  A.征收城市水资源费收入

  B.教育费附加收入

  C.征收排污费收入

  D.土地增值税收入

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• 10《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指( )。

  A.信托责任原则

  B.公平对待已有客户和潜在客户原则

  C.独立性和客观性原则

  D.谨慎客观原则

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