《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指( )。

试卷相关题目

• 1财政收入中的专项收入包括（　）。

  A.征收城市水资源费收入

  B.教育费附加收入

  C.征收排污费收入

  D.土地增值税收入

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• 2技术分析的理论基础是建立在( )假设之上的。

  A.投资者对风险有共同的偏好

  B.价格沿趋势移动

  C.市场的行为包含一切信息

  D.历史会重复

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• 3在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换 与衍生工具协会都要求金融机构基于VaR来确定( )。

  A.内部风险资本计提

  B.内部风险控制

  C.风险披露

  D.交易员的业绩

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• 4套利交易对期货市场的作用有( )。

  A.有利于被扭曲的价格关系恢复到正常水平

  B.有利于市场流动性的提高

  C.抑制过度投机

  D.对于排除或减弱市场垄断力量、保证交易者的正常进出和套期保值操作的顺利实现具有很大的好处

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• 52005年新《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下 ( )行为。

  A.代理委托人从事证券投资

  B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

  C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

  D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

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• 6如果不存在活跃交易的市场，确定公允价值采用的估值技术包括( )。

  A.市场报价

  B.现金流量折现法和期权定价模型

  C.参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值

  D.参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格

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• 7对公司进行经济区位分析的途径有（　）。

  A.区位内的自然条件

  B.区位的基础条件

  C.区位内的产业政策

  D.产品的竞争能力

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• 8关于特雷诺指数，下列说法正确的有( )。

  A.特雷诺指数是1965年由特雷诺提出的

  B.特雷诺指数值由每单位风险获取的风险溢价来计算

  C.特雷诺指数用获利机会来评价绩效

  D.特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率

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• 9证券分析师的主要职能包括( )。

  A.运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

  B.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧

  C.为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务

  D.为主管部门、地方政府等的决策提供依据

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• 10影响股票市场供给的制度因素主要有（　）。

  A.股票交易制度

  B.发行上市制度

  C.市场设立制度

  D.股权流通制度

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