自律规范这部分内容在CFA考试中约占（　　）的比例，考生必须通过，否则无法获得资格。

试卷相关题目

• 1依据黄金分割线原理，股价极容易在由数字（　　）确定的黄金分割线处产生支撑。

  A.0．618

  B.1．618

  C.2．618

  D.4．236

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• 2经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员，包括有关证券公开发行之日起（　　）个月内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.18

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• 3下列有关缺口的说法中，错误的是（　　）。

  A.缺口越宽，表明运动的趋势越大

  B.缺口分析也属于形态分析的一种

  C.缺口可以分为普通缺口、突破缺口、持续性缺口、消耗性缺口

  D.消耗性缺口一般出现在行情趋势的前端

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• 4投资于（　　）证券组合的投资者愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。

  A.避税型

  B.收入型

  C.增长型

  D.收入和增长的混合型

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• 5根据投资者的行为主体不同，可以将投资者分为（　　）。

  A.个人投资者

  B.企业投资者

  C.QDⅡ

  D.QFⅡ

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• 6V形反转形态（　　）。

  A.比较简单，易为投资者所掌握

  B.一般没有明显的征兆

  C.顶和底出现两次以上

  D.与其他反转形态基本相同

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• 7（　　）主要反映一国的贸易和劳务往来状况，包括贸易收支、劳务收支和单方面转移，是最具综合性的对外贸易的指标。

  A.贸易项目

  B.资本项目

  C.储备项目

  D.经常项目

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• 8针对股票分红，可以采用的Alpha策略进行套利的做法是（　　）。

  A.分红前卖出股票，买入股指期货

  B.分红前买入股票并持有，卖出股指期货

  C.分红前卖出股票，买出股指期货

  D.分红前买人股票并持有，买入股指期货

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• 9甲、乙两公司在下列（　　）情况下，构成关联方关系。

  A.甲和乙公司互相持有对方少量股票

  B.甲公司是乙公司的上游企业

  C.甲和乙共同出资建立一家公司

  D.甲和乙同是一家公司的两个子公司

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• 10波浪理论认为一个完整的周期分为（　　）。

  A.上升5浪，调整3浪

  B.上升5浪，调整2浪

  C.上升3浪，调整3浪

  D.上升4浪，调整2浪

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