《发布证券研究报告暂行规定》(2010／1 0／l2)规定，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（　）年。

试卷相关题目

• 1“正向的”收益率曲线意味着（　）。(1)预期市场收益率会下降；(2)短期债券收益率比长期债券收益率低；(3)预期市场收益率会上升；(4)短期债券收益率比长期债券收益率高。

  A.(1)和(2)

  B.(3)和(4)

  C.(1)和(4)

  D.(2)和(3)

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• 2假设证券C过去12个月的实际收益率为1．05%、1．08%、1%、0．95%、1．10%、1．05%、1．04%、1．07%、1．02%、0．99%、0．93%、1．08%，则估计期望月利率为（　）。

  A.1．03%

  B.1．05%

  C.1．06%

  D.1．07%

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• 3（　　）是指对公司单个财务年度内的财务报表各项目之间进行比较，计算该比率可以判断年度内偿债能力、资产管理效率、经营效率、盈利能力等情况。

  A.单个年度的财务比率分析

  B.对公司不同时期的财务报表比较分析

  C.与同行业其他公司之间的财务指标比较分析

  D.以上都不对

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• 4在贷款或融资活动中，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是（　）的观点。

  A.市场分割理论

  B.市场预期理论

  C.合理分析理论

  D.流动性偏好理论

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• 5假设证券组合P由两个证券组合I和Il构成，组合l的期望收益水平和总风险水平都比Il的高，并且证券组合I和II在P中的投资比重分别为48％和52％。那么必然有（　）。

  A.组合P的总风险水平高于l的总风险水平

  B.组合P的总风险水平高于Il的总风险水平

  C.组合P的期望收益水平高于I的期望收益水平

  D.组合P的期望收益水平高于Il的期望收益水平

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• 6（　　）是衡量上市公司盈利能力最重要的财务指标，它反映普通股的获利水平。

  A.每股净资产

  B.股利支付率

  C.市盈率

  D.每股收益

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• 7按照指标变量的性质和数列形态不同，时间列可分为（　　）。

  A.相关时间数列和非相关时间数列

  B.线性相关数列和非线性相关数列

  C.随机性时间数列和非随机性时间数列

  D.确定性时间数列和非确定性时间数列

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• 8在股指期货中，由于（　），从制度上保证了现货价与期货价最终一致。

  A.实行现货交割且以期货指数为交割结算指数

  B.实行现货交割且以现货指数为交割结算指数

  C.实行现金交割且以期货指数为交割结算指数

  D.实行现金交割且以现货指数为交割结算指数

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• 9在1921年，芝加哥学派创始人弗兰克、奈特早期最重要的贡献是（　）。

  A.区分了风险与不确定性

  B.提出了随机游走和正态分布

  C.编制了“生命表”

  D.提出了有界效用函数的概念

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• 10下面四个图形中，只被当作中继形态的是（　）。

  A.旗形

  B.楔形

  C.菱形

  D.直角三角型

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