证券投资基金的产品管理包括.（    ）

试卷相关题目

• 1优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下（    ） 问题

  A.建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制

  B.强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制

  C.建立健全内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制

  D.优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部

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• 2基金管理人进行组合投资的条件有（    ）

  A.基金资金规模大

  B.基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色

  C.代客理财是一竞争性市场

  D.基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员

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• 3依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司于收到基金投资人申购.赎回申请之日起3个工作日内不须对下列（    ） 确认。

  A.申购赎回的有效性

  B.申购款项到达注册登记机构银行账户

  C.赎回款项到达投资人账户

  D.基金规模

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• 4基金当事人的信息披露义务下列关于基金当事人信息披露职责说法正确的是（    ） 。

  A.基金发行协调人就基金发行具体事宜编制并公布发行公告

  B.发行协调人编制并公告基金招募说明书

  C.基金管理人编制公开说明书并经基金托管人复核后公告

  D.基金临时报告书均由基金管理人编制并公告

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• 5封闭式基金的发售目前，我国封闭式基金发行价格的构成主要包括（    ） 。

  A.基金面值

  B.预期分红

  C.发行费用

  D.发起人利润

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• 6申请开办开放式基金单位的认购.申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件.（    ）

  A.设有专门管理开放式基金单位认购.申购和赎回业务的部门

  B.有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员

  C.有便利.有效的商业网络

  D.有安全.高效的办理开放式基金单位认购.申购和赎回业务的

  E.必须是具有基金托管资格的商业银行

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• 7基金持有人拥有的基金资产转让权或处分权是指（    ）

  A.基金持有人直接利用基金资产进行投资的权利

  B.基金持有人直接买卖基金资产的权利

  C.通过证券市场自由转让封闭式基金份额的权利

  D.基金持有人赎回开放式基金份额的权利

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• 8基金托管人需定期向中国证监会报送（    ）

  A.监察稽核报告

  B.公司财务和自有资金运用情况报告

  C.基金持有人名册

  D.对基金管理公司的监督报告

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• 9资产管理人所提供的信息披露服务的内容可能包括（    ）

  A.历史业绩与风险状况

  B.目前投资方向与投资内容

  C.对市场的预期

  D.资产管理人的重大变更

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• 10法人应当具备如下条件（    ） 。

  A.依法成立

  B.有必要的财产或者经费

  C.有自己的名称.组织机构和场所

  D.能够独立承担民事责任

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