基金持有人拥有的基金资产转让权或处分权是指（    ）

试卷相关题目

• 1申请开办开放式基金单位的认购.申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件.（    ）

  A.设有专门管理开放式基金单位认购.申购和赎回业务的部门

  B.有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员

  C.有便利.有效的商业网络

  D.有安全.高效的办理开放式基金单位认购.申购和赎回业务的

  E.必须是具有基金托管资格的商业银行

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• 2证券投资基金的产品管理包括.（    ）

  A.产品的设计开发

  B.基金品牌管理

  C.基金产品线的延伸

  D.基金售后服务

  E.基金信息管理

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• 3优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下（    ） 问题

  A.建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制

  B.强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制

  C.建立健全内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制

  D.优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部

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• 4基金管理人进行组合投资的条件有（    ）

  A.基金资金规模大

  B.基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色

  C.代客理财是一竞争性市场

  D.基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员

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• 5依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司于收到基金投资人申购.赎回申请之日起3个工作日内不须对下列（    ） 确认。

  A.申购赎回的有效性

  B.申购款项到达注册登记机构银行账户

  C.赎回款项到达投资人账户

  D.基金规模

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• 6基金托管人需定期向中国证监会报送（    ）

  A.监察稽核报告

  B.公司财务和自有资金运用情况报告

  C.基金持有人名册

  D.对基金管理公司的监督报告

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• 7资产管理人所提供的信息披露服务的内容可能包括（    ）

  A.历史业绩与风险状况

  B.目前投资方向与投资内容

  C.对市场的预期

  D.资产管理人的重大变更

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• 8法人应当具备如下条件（    ） 。

  A.依法成立

  B.有必要的财产或者经费

  C.有自己的名称.组织机构和场所

  D.能够独立承担民事责任

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• 9基金变更包括（    ） 。

  A.封闭式基金转为开放式基金

  B.封闭式基金清算

  C.封闭式基金扩募

  D.封闭式基金续期

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• 10对（    ） 买卖基金的差价收入须征收营业税。

  A.银行

  B.非银行金融机构

  C.个人投资者

  D.国有企业

  E.民营企业

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