公司进行基金核算，应采取有效的风险控制措施，包括（    ）。

试卷相关题目

• 1在我国，基金的会计核算由（    ）负责。

  A.证券公司

  B.中国证券登记结算公司

  C.基企管理公司

  D.基金托管人

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• 2下列对存在活跃市场的投资品种，确定公允价值的原则叙述，正确的是（    ）。

  A.如估值日有市价的，应采用最近交易平均市价确定公允价值

  B.估值日无市价的，但平均日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允

  C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值

  D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

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• 3关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有（    ）。

  A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

  B.财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

  C.有专门负责基金代销业务的部门

  D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

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• 4基金销售机构对基金投资人的风险承受能力调查与评价中，应当至少了解基金投资人的（    ）。

  A.投资目的

  B.投资经验

  C.财务状况

  D.短期风险承受水平

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• 5证券投资基金的产品管理包括（    ）。

  A.产品的设计开发

  B.基金品牌管理

  C.基金产品线的延伸

  D.基金售后服务

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• 6下例各项，不属于基金交易费的是（    ）。

  A.印花税

  B.分红手续费

  C.过户费

  D.银行汇划手续费

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• 7我国基金信息披露制度体系可分为哪几个层次？（    ）

  A.国家法律

  B.部门规章

  C.规范性文件

  D.自律性规则

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• 8基金财务报表附注应披露（    ）。

  A.重要会计政策和会计估计

  B.会计报表的编制基础

  C.资产负债表日后非调整事项的说明

  D.关联方关系及其交易

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• 9基金的监管原则包括（    ）。

  A.依法监管原则

  B.监管与自律并重原则

  C.监管的阶段性和时效性

  D.审慎监管原则

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• 10中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为（    ）。

  A.公司治理监管情况

  B.基金管理公司股权处置监管

  C.内部控制情况

  D.基金管理公司重大事项变更审查

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