基金的监管原则包括（    ）。

试卷相关题目

• 1基金财务报表附注应披露（    ）。

  A.重要会计政策和会计估计

  B.会计报表的编制基础

  C.资产负债表日后非调整事项的说明

  D.关联方关系及其交易

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• 2我国基金信息披露制度体系可分为哪几个层次？（    ）

  A.国家法律

  B.部门规章

  C.规范性文件

  D.自律性规则

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• 3下例各项，不属于基金交易费的是（    ）。

  A.印花税

  B.分红手续费

  C.过户费

  D.银行汇划手续费

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• 4公司进行基金核算，应采取有效的风险控制措施，包括（    ）。

  A.建立凭证管理制度

  B.对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算

  C.建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序

  D.建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生

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• 5在我国，基金的会计核算由（    ）负责。

  A.证券公司

  B.中国证券登记结算公司

  C.基企管理公司

  D.基金托管人

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• 6中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为（    ）。

  A.公司治理监管情况

  B.基金管理公司股权处置监管

  C.内部控制情况

  D.基金管理公司重大事项变更审查

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• 7申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（    ）。

  A.取得基金从业资格

  B.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

  C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

  D.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

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• 8对基金投融资比例的监督包括但不限于（    ）。

  A.基金合同约定的基金投资资产配置比例

  B.单一投资类别比例限制

  C.法规允许的基金投资比例调整期限

  D.股票申购限制

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• 9关于可行域，下列描述正确的是（    ）。

  A.可行域可能是平面上的一条线

  B.可行域可能是平面上的一个区域

  C.可行域就是有效边界

  D.可行域由有效组合构成

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• 10行为金融理论认为，投资者由于受（    ）的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。

  A.信息处理能力

  B.信息不完全

  C.时间不足

  D.心理偏差

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