对基金投融资比例的监督包括但不限于（    ）。

试卷相关题目

• 1申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（    ）。

  A.取得基金从业资格

  B.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

  C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

  D.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

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• 2中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为（    ）。

  A.公司治理监管情况

  B.基金管理公司股权处置监管

  C.内部控制情况

  D.基金管理公司重大事项变更审查

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• 3基金的监管原则包括（    ）。

  A.依法监管原则

  B.监管与自律并重原则

  C.监管的阶段性和时效性

  D.审慎监管原则

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• 4基金财务报表附注应披露（    ）。

  A.重要会计政策和会计估计

  B.会计报表的编制基础

  C.资产负债表日后非调整事项的说明

  D.关联方关系及其交易

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• 5我国基金信息披露制度体系可分为哪几个层次？（    ）

  A.国家法律

  B.部门规章

  C.规范性文件

  D.自律性规则

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• 6关于可行域，下列描述正确的是（    ）。

  A.可行域可能是平面上的一条线

  B.可行域可能是平面上的一个区域

  C.可行域就是有效边界

  D.可行域由有效组合构成

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• 7行为金融理论认为，投资者由于受（    ）的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。

  A.信息处理能力

  B.信息不完全

  C.时间不足

  D.心理偏差

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• 8下列属于证券组合管理基本步骤的有（    ）。

  A.确定证券投资政策

  B.进行证券投资分析

  C.组建证券投资组合

  D.投资组合业绩评估

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• 9贯穿资产配置过程的主要方法是（    ）。

  A.积极投资法

  B.消极投资法

  C.历史数据法

  D.情景综合分析法

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• 10常见的市场异常策略包括（    ）。

  A.小公司效应

  B.低市盈率效应

  C.日历效应

  D.遵循公司内部人的交易活动

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