下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1基金管理公司研究业务控制的主要内容有（　　）。

  A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

  B.建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库

  C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

  D.建立研究报告质量评价体系

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• 2基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（　　）。

  A.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策

  B.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

  C.建市投资风险评估与管理制度，在没定的风险权限额度内进行投资决策

  D.建立科学的投资管理业绩评价体系

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• 3关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（　　）。

  A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

  B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

  C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

  D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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• 4关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（　　）。

  A.公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

  B.督察长由总经理提名、董事会聘任

  C.公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

  D.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

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• 5基金管理公司交易部的主要职能有（　　）。

  A.执行投资部的交易指令

  B.记录并保存每日投资交易情况

  C.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度

  D.负责基金交易席位的安排、交易量管理

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• 6基金管理公司制定内部控制制度的原则是（　　）。

  A.合法、合规性原则

  B.灵活性原则

  C.独立性原则

  D.适时性原则

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• 7基金管理公司内部控制应当遵循（　　）。

  A.健全性原则和有效性原则

  B.适当控制原则

  C.相互制约原则

  D.成本效益原则

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• 8基金管理公司内部控制的总体目标是（　　）。

  A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

  B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益

  C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

  D.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

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• 9基金管理公司的基本管理制度主要包括（　　）。

  A.风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度

  B.监察稽核制度、信息技术管理制度

  C.公司财务制度、资料档案管理制度

  D.业绩评估考核制度和紧急应变制度

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• 10基金管理公司内部控制制度由（　　）等部分组成。

  A.内部控制大纲

  B.基本管理制度

  C.部门业务规章

  D.业务操作手册

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