基金管理公司内部控制制度由（　　）等部分组成。

试卷相关题目

• 1基金管理公司的基本管理制度主要包括（　　）。

  A.风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度

  B.监察稽核制度、信息技术管理制度

  C.公司财务制度、资料档案管理制度

  D.业绩评估考核制度和紧急应变制度

  开始考试点击查看答案
• 2基金管理公司内部控制的总体目标是（　　）。

  A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

  B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益

  C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

  D.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

  开始考试点击查看答案
• 3基金管理公司内部控制应当遵循（　　）。

  A.健全性原则和有效性原则

  B.适当控制原则

  C.相互制约原则

  D.成本效益原则

  开始考试点击查看答案
• 4基金管理公司制定内部控制制度的原则是（　　）。

  A.合法、合规性原则

  B.灵活性原则

  C.独立性原则

  D.适时性原则

  开始考试点击查看答案
• 5下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（　　）。

  A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

  B.严格授权控制

  C.强化内部监察稽核控制

  D.建立科学严密的风险管理系统

  开始考试点击查看答案
• 6基金管理公司内部控制的主要内容包括（　　）。

  A.投资管理业务控制

  B.信息披露控制

  C.信息技术系统控制

  D.会计系统控制

  开始考试点击查看答案
• 7基金管理公司要严格控制基金资产的财务风险，需要采取的措施有（　　）。

  A.建立完善的资产分离制度

  B.采取合理的估值方法和科学的估值程序

  C.建立严格的成本控制和业绩考核制度

  D.建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度

  开始考试点击查看答案
• 8基金管理公司内部控制包括（　　）。

  A.内部控制流程

  B.内部控制人员

  C.内部控制机制

  D.内部控制制度

  开始考试点击查看答案
• 9基金管理公司董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的（　　）为主要标准。

  A.投资收益水平

  B.合规运作情况

  C.内部风险控制情况

  D.市场风险控制情况

  开始考试点击查看答案
• 10基金管理公司的督察长享有充分的（　　）。

  A.知情权

  B.收益权

  C.独立的调查权

  D.决策参与权

  开始考试点击查看答案