基金管理公司内部控制的主要内容包括（　　）。

试卷相关题目

• 1基金管理公司内部控制制度由（　　）等部分组成。

  A.内部控制大纲

  B.基本管理制度

  C.部门业务规章

  D.业务操作手册

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• 2基金管理公司的基本管理制度主要包括（　　）。

  A.风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度

  B.监察稽核制度、信息技术管理制度

  C.公司财务制度、资料档案管理制度

  D.业绩评估考核制度和紧急应变制度

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• 3基金管理公司内部控制的总体目标是（　　）。

  A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

  B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益

  C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

  D.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

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• 4基金管理公司内部控制应当遵循（　　）。

  A.健全性原则和有效性原则

  B.适当控制原则

  C.相互制约原则

  D.成本效益原则

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• 5基金管理公司制定内部控制制度的原则是（　　）。

  A.合法、合规性原则

  B.灵活性原则

  C.独立性原则

  D.适时性原则

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• 6基金管理公司要严格控制基金资产的财务风险，需要采取的措施有（　　）。

  A.建立完善的资产分离制度

  B.采取合理的估值方法和科学的估值程序

  C.建立严格的成本控制和业绩考核制度

  D.建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度

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• 7基金管理公司内部控制包括（　　）。

  A.内部控制流程

  B.内部控制人员

  C.内部控制机制

  D.内部控制制度

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• 8基金管理公司董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的（　　）为主要标准。

  A.投资收益水平

  B.合规运作情况

  C.内部风险控制情况

  D.市场风险控制情况

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• 9基金管理公司的督察长享有充分的（　　）。

  A.知情权

  B.收益权

  C.独立的调查权

  D.决策参与权

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• 10以下属于基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有的行为是（　　）。

  A.不得采用任何方式向资产委托人返还管理费

  B.违规向客户承诺收益或承担损失

  C.将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资

  D.不得通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案

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