基金管理公司内部控制包括（　　）。

试卷相关题目

• 1基金管理公司要严格控制基金资产的财务风险，需要采取的措施有（　　）。

  A.建立完善的资产分离制度

  B.采取合理的估值方法和科学的估值程序

  C.建立严格的成本控制和业绩考核制度

  D.建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度

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• 2基金管理公司内部控制的主要内容包括（　　）。

  A.投资管理业务控制

  B.信息披露控制

  C.信息技术系统控制

  D.会计系统控制

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• 3基金管理公司内部控制制度由（　　）等部分组成。

  A.内部控制大纲

  B.基本管理制度

  C.部门业务规章

  D.业务操作手册

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• 4基金管理公司的基本管理制度主要包括（　　）。

  A.风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度

  B.监察稽核制度、信息技术管理制度

  C.公司财务制度、资料档案管理制度

  D.业绩评估考核制度和紧急应变制度

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• 5基金管理公司内部控制的总体目标是（　　）。

  A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

  B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益

  C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

  D.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

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• 6基金管理公司董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的（　　）为主要标准。

  A.投资收益水平

  B.合规运作情况

  C.内部风险控制情况

  D.市场风险控制情况

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• 7基金管理公司的督察长享有充分的（　　）。

  A.知情权

  B.收益权

  C.独立的调查权

  D.决策参与权

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• 8以下属于基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有的行为是（　　）。

  A.不得采用任何方式向资产委托人返还管理费

  B.违规向客户承诺收益或承担损失

  C.将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资

  D.不得通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案

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• 9开展特定客户资产管理业务应符合的规范有（　　）。

  A.将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管

  B.从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同

  C.委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种

  D.可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费

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• 10基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合以下（　　）条件的特定客户销售资产管理计划。

  A.委托投资单个资产管理计划初始金额不低于l00万元人民币

  B.能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人

  C.委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币

  D.能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户

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