基金运作信息披露文件主要包括(　　)。

试卷相关题目

• 1基金信息披露的作用主要体现在(　　)。

  A.有效防止信息滥用

  B.有利于防止利益冲突与利益输送

  C.有利于提高证券市场的效率

  D.有利于投资者的价值判断

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• 2基金税收的政策法规中明确规定了(　　)。

  A.投资者买卖基金涉及的税收问题

  B.基金托管人作为基金营业主体的税收问题

  C.基金管理人作为基金营业主体的税收问题

  D.基金作为一个营业主体的税收问题

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• 3开放式基金的分红方式有(　　)。

  A.现金分红方式

  B.增加投资份额

  C.股利分红

  D.分红再投资转换为基金份额

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• 4基金的收入来源主要包括利息收入、投资收益以及其他收入，这里的其他收入包括(　　)。

  A.赎回费扣除基本手续费后的余额

  B.手续费返还、ETF替代损益

  C.买人返售金融资产收入

  D.基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

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• 5下列属于基金持仓结构分析指标的是(　　)。

  A.股票投资占基金资产净值的比例

  B.债券投资占基金资产净值的比例

  C.某行业投资占股票投资的比例

  D.银行存款等现金类资产占基金资产净值的比例

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• 6ODII基金定期报告中的特殊披露要求包括(　　)。

  A.境外证券投资信息

  B.境外投资顾问和境外资产托管人信息

  C.投资境外市场可能产生的风险信息

  D.外币交易及外币折算相关的信息

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• 7基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在(　　)等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

  A.净资产

  B.基金管理年限与管理规模

  C.具有境外投资管理经验的人员数量

  D.公司治理与内部控制

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• 8基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任入员的处罚类别有(　　)。

  A.警告

  B.暂停或者取消基金从业资格

  C.追究刑事责任

  D.承担赔偿责任

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• 9证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，主要包括(　　)等内容。

  A.确定投资目标

  B.确定投资规模

  C.确定投资对象

  D.确定应采取的投资策略和措施

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• 10资本资产定价模型的主要假设有(　　)。

  A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平

  B.投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平

  C.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

  D.资本市场有摩擦

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