基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任入员的处罚类别有(　　)。

试卷相关题目

• 1基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在(　　)等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

  A.净资产

  B.基金管理年限与管理规模

  C.具有境外投资管理经验的人员数量

  D.公司治理与内部控制

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• 2ODII基金定期报告中的特殊披露要求包括(　　)。

  A.境外证券投资信息

  B.境外投资顾问和境外资产托管人信息

  C.投资境外市场可能产生的风险信息

  D.外币交易及外币折算相关的信息

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• 3基金运作信息披露文件主要包括(　　)。

  A.基金月度报告

  B.基金净值公告

  C.基金上市交易公告书

  D.基金季度报告、半年度报告

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• 4基金信息披露的作用主要体现在(　　)。

  A.有效防止信息滥用

  B.有利于防止利益冲突与利益输送

  C.有利于提高证券市场的效率

  D.有利于投资者的价值判断

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• 5基金税收的政策法规中明确规定了(　　)。

  A.投资者买卖基金涉及的税收问题

  B.基金托管人作为基金营业主体的税收问题

  C.基金管理人作为基金营业主体的税收问题

  D.基金作为一个营业主体的税收问题

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• 6证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，主要包括(　　)等内容。

  A.确定投资目标

  B.确定投资规模

  C.确定投资对象

  D.确定应采取的投资策略和措施

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• 7资本资产定价模型的主要假设有(　　)。

  A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平

  B.投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平

  C.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

  D.资本市场有摩擦

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• 8行为金融的研究表明投资者在投资决策过程常会表现出不同的心理特点，力图避免“后悔”心理主要表现在(　　)。

  A.委托他人代为投资

  B.“随大流”投资

  C.依赖数据分析

  D.追涨杀跌投资

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• 9资产配置管理的原因有(　　)。

  A.具有降低风险、提高收益的作用

  B.帮助基金公司消除投资风险

  C.吸引更多的资金进入基金市场

  D.降低单一资产的非系统性风险

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• 10资产配置的类型，从范围上看可分为(　　)。

  A.全球资产配置

  B.股票、债券资产配置

  C.行业风格资产配置

  D.资产混合配置

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