基金的证券账户包括(    )。

试卷相关题目

• 1为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有(    )。

  A.通过中国证监会派出机构指定报刊、基金管理人网站披露信息

  B.将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制

  C.直接邮寄给基金份额持有人

  D.信息披露可同时在其他公共媒体、指定报刊和网站进行

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• 2基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列(    )行为。

  A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

  B.承诺投资收益

  C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

  D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

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• 3对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(    )。

  A.依法责令整改，暂停办理相关业务

  B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话

  C.出具警示函

  D.暂停履行职务

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• 4可能对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项主要有(    )。

  A.基金管理人或基金托管人变更

  B.基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更

  C.基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达15%以上

  D.基金所投资的上市公司出现重大事件

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• 5目前，在我国下列机构中哪些可以办理开放式基金认购业务、(    )

  A.商业银行

  B.证券公司

  C.证券投资咨询机构

  D.专业基金销售机构

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• 6基金的资金清算依据交易场所的不同分为(    )。

  A.交易所交易资金清算

  B.全国银行间市场交易资金清算

  C.场外资金清算

  D.场内资金清算

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• 7下列投资组合的比例符合《证券投资基金管理暂行办法》的有(    )。

  A.1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70％

  B.1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10％

  C.同一基金管理人管理的全部基金持有l家公司发行的证券，不得超过该证券的10％

  D.1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20％

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• 8替代互换也存在风险，其风险主要来自(    )。

  A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

  B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短

  C.价格走向与预期相反

  D.全部利率反向变化

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• 9在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有(    )。

  A.机构本身的情况

  B.影响投资者决策的因素

  C.监管机构对基金营销的监管

  D.控股公司的运营状况

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• 10证券投资基金市场营销过程管理中，包括(    )等步骤。

  A.市场营销计划

  B.市场营销实施

  C.市场营销分析

  D.市场营销评估

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