替代互换也存在风险，其风险主要来自(    )。

试卷相关题目

• 1下列投资组合的比例符合《证券投资基金管理暂行办法》的有(    )。

  A.1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70％

  B.1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10％

  C.同一基金管理人管理的全部基金持有l家公司发行的证券，不得超过该证券的10％

  D.1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20％

  开始考试点击查看答案
• 2基金的资金清算依据交易场所的不同分为(    )。

  A.交易所交易资金清算

  B.全国银行间市场交易资金清算

  C.场外资金清算

  D.场内资金清算

  开始考试点击查看答案
• 3基金的证券账户包括(    )。

  A.银行存款账户

  B.结算备付金账户

  C.交易所证券账户

  D.全国银行间市场债券托管账户

  开始考试点击查看答案
• 4为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有(    )。

  A.通过中国证监会派出机构指定报刊、基金管理人网站披露信息

  B.将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制

  C.直接邮寄给基金份额持有人

  D.信息披露可同时在其他公共媒体、指定报刊和网站进行

  开始考试点击查看答案
• 5基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列(    )行为。

  A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

  B.承诺投资收益

  C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

  D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

  开始考试点击查看答案
• 6在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有(    )。

  A.机构本身的情况

  B.影响投资者决策的因素

  C.监管机构对基金营销的监管

  D.控股公司的运营状况

  开始考试点击查看答案
• 7证券投资基金市场营销过程管理中，包括(    )等步骤。

  A.市场营销计划

  B.市场营销实施

  C.市场营销分析

  D.市场营销评估

  开始考试点击查看答案
• 8基金托管人内部控制的独立性原则要求(    )应当相分离。

  A.持有人资产

  B.托管人托管的基金资产

  C.托管人的自有资产

  D.托管人托管的其他资产

  开始考试点击查看答案
• 9关于资产的流动性，以下说法正确的是(    )。

  A.现金和货币市场工具如国库券、商业票据等是流动性最强的资产

  B.现金和货币市场工具如国库券、商业票据等是流动性最差的资产

  C.房地产、办公楼等是流动性较强的资产

  D.房地产、办公楼等是流动性较差的资产

  开始考试点击查看答案
• 10以下关于契约型基金的表述正确的是(    )。

  A.基金持有人大会是基金最高权利机构

  B.基金董事会是基金的最高权利机构

  C.基金依据基金契约或合同而设立

  D.基金依据托管协议而设立

  开始考试点击查看答案