根据国际证监会组织的规定，证券监管的目标主要包括(    )。

试卷相关题目

• 1下列有关货币市场基金的说法中，正确的是(    )。

  A.同其他类型基金相比，风险最低

  B.同其他类型基金相比，流动性最好

  C.同其他类型基金相比，回报率较低

  D.同其他类型基金相比，不适合进行长期投资

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• 2投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是(    )。

  A.下降时买入

  B.上升时卖出

  C.下降时卖出

  D.上升时买入

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• 3影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有(    )。

  A.投资者的年龄或投资周期

  B.资产负债状况

  C.财务变动状况与趋势

  D.财富净值和风险偏好等因素

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• 4证券交易所对基金投资行为的监控包括对(    )。

  A.投资者申购赎回基金进行监控

  B.投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

  C.投资者所交税进行监控

  D.证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

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• 5基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列规定(    )。

  A.不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

  B.不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述

  C.不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特设品种的基金除外

  D.引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

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• 6下列关于情景综合分析法说法正确的是(    )。

  A.与历史数据法相比，情景综合分析法在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值

  B.情景综合分析法的预测期间在3～5年，这样既可以超越季节因素和周期因素的影响能更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间

  C.确定资产类别收益预期采用情景综合分析法是：

  D.确定不同资产投资之间的相关程度采用情景综合分析法是：

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• 7关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有(    )。

  A.以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式效率市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略

  B.所谓弱势有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润

  C.要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息

  D.正是对弱势有效市场的否定才产生出以技术分析为基础的多种股票投资策略

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• 8关于交易费用的叙述正确的是(    )。

  A.目前，我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费

  B.交易佣金调整为成交金额的0.25%

  C.过户费按照成交金额的0.05%收取

  D.交易佣金调整为成交金额的0.5%

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• 9简单型长期持有战略具有交易成本和管理费用最小化的优势，但同时也放弃了从市场环境变化中获利的可能。(    )

  A.对

  B.错

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• 10目前对商业银行从事基金业务监管仅由证监会行使。(    )

  A.对

  B.错

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