与洗钱行为不同，洗钱犯罪在行为主体、行为方式、主观要件、上游犯罪等方面有明确的界定.（    ）

试卷相关题目

• 1证券期货业机构在与客户建立业务关系后，可以依赖已完成的客户身份识别结果，在开办融资融券、基金账户时无须进行客户身份重新识别.（    ）

  A.对

  B.错

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• 2证券期货业机构只需在开户、变更信息、存取款支取、销户环节进行客户身份识别.（    ）

  A.对

  B.错

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• 3证券期货公司客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券期货公司应中止客户资金账户的转出功能.（    ）

  A.对

  B.错

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• 4在自然人客户身份识别中，客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的住所地.（    ）

  A.对

  B.错

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• 5证券期货业洗钱手法有哪些？（    ）

  A.利用证券发行市场、转托管、非交易结算方式等洗钱；

  B.用报送虚假信息、控制他人账户等方式洗钱；

  C.通过佣金返还进行洗钱；

  D.通过对调敲行为洗钱.

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• 6客户风险分类不是客户身份识别中的内容，金融机构可以根据自身情况决定是否开展此项工作.（    ）

  A.对

  B.错

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• 7当客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人时，金融机构应当重新识别客户.（    ）

  A.对

  B.错

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• 8留存客户身份识别流程中的“留存”等同于客户身份资料和交易记录的“保存”.（    ）

  A.对

  B.错

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