证券期货业洗钱手法有哪些？（    ）

试卷相关题目

• 1证券期货业金融机构识别客户身份异常，包括以下哪几项？（    ）

  A.提供虚假资料；

  B.与黑名单信息相同或类似；

  C.客户信息与账户交易的关联性存疑.

  D.身份证地址和系统登记地址不一致

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• 2关于证券期货业金融机构分析客户交易异常，包括以下几种情况？（    ）

  A.不计成本的交易行为.

  B.牛市不发生交易或少量交易，资金发生频繁收付，熊市时长期闲置账户突然启用发生大量交易.

  C.客户账户的活动情况与客户应有账户活动不匹配，并且客户无法提供合理解释.

  D.存在频繁的不计成本代价的高买低卖，且买入证券和卖出证券时间差距比较短的.

  E.客户的账户交易活动情况与客户以往或声明的账户交易运用情况不一致.

  F.多个证券账户使用相同的IP地址、MAC地址进行大量委托交易，且交易存在较大雷同和关联性.

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• 3证券期货业金融机构在何种情形下必须完整开展客户身份识别工作？（    ）

  A.资金账户开户、销户、变更、资金存取等；办理转托管，指定交易、撤销指定交易等业务；代办股份确认；交易密码挂失；修改客户身份基本信息等资料；

  B.开立基金账户；代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户；

  C.与客户签订期货经纪合同；与客户签订融资融券等信用交易合同；为客户办理代理授权或者取消代理捐授权；

  D.开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式；E办理中国人民银行和中国证券监督管理委员会确定的其他业务.

  E.办理中国人民银行和中国证券监督管理委员会确定的其他业务

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• 4证券期货业金融机构如何识别客户行为异常？（    ）

  A.交易习惯异常；

  B.临柜行为异常；

  C.交易动机构异常；

  D.异地开户；

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• 5国务院关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》（国办函〔2017〕84号）明确了哪些具体措施？（    ）

  A.健全工作机制

  B.完善法律制度

  C.健全内控制度

  D.严惩违法犯罪

  E.深化国际合作、创造良好社会氛围.

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• 6在自然人客户身份识别中，客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的住所地.（    ）

  A.对

  B.错

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• 7证券期货公司客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券期货公司应中止客户资金账户的转出功能.（    ）

  A.对

  B.错

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• 8证券期货业机构只需在开户、变更信息、存取款支取、销户环节进行客户身份识别.（    ）

  A.对

  B.错

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• 9证券期货业机构在与客户建立业务关系后，可以依赖已完成的客户身份识别结果，在开办融资融券、基金账户时无须进行客户身份重新识别.（    ）

  A.对

  B.错

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• 10与洗钱行为不同，洗钱犯罪在行为主体、行为方式、主观要件、上游犯罪等方面有明确的界定.（    ）

  A.对

  B.错

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