银行管理—公司治理

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• 1根据《商业银行股权管理暂行办法》，下列关于股东责任的说法正确的是（ ）。

  A.商业银行的主要股东应当逐层说明其股权结构直至实际控制人、最终受益人以及其 与其他股东的关联关系或者一致行动关系

  B.金融产品不得持有上市商业银行股份

  C.同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东控制商业银行的数量不得超过 2家

  D.商业银行主要股东自取得股权之日起三年内不得转让所持有的股权

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• 2下列商业银行的公司治理信息不要求强制披露的是（ ）。

  A.合规部门负责人变动情况

  B.监事会的构成及其工作情况

  C.高级管理层的构成及其基本情况

  D.董事会的构成及其工作情况

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• 3根据《商业银行公司治理指引》，关于独立董事提名及选择，下列说法错误的是（ ）。

  A.董事会提名委员会可以向董事会提出独立董事候选人

  B.已经提名董事的股东可以再提名独立董事

  C.独立董事的选聘应当主要遵循市场原则

  D.被提名的独立董事候选人应当由董事会提名委员会进行资质审査，审査重点包括独 立性、专业知识、经验和能力等

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• 4根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，一般关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额 以下，且该笔交易发生后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额 以下的交易。（ ）

  A.4%； 8%

  B.1%； 5%

  C.1%; 10%

  D.2%； 5%

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• 5下列不属于商业银行年度披露的信息是（ ）。

  A.资产证券化风险暴露和评估信息

  B.董事、监事和高级管理人员薪酬信息

  C.股东名称及报告期内变动情况

  D.信用风险信息

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• 6下列关于商业银行监事会的说法错误的是（）。

  A.监事会中职工代表的比例不得低于三分之一

  B.监事会例会每年至少应当召开一次

  C.监事会的监督既包括会计监督，又包括业务监督

  D.监事会是商业银行的内部监督机构，对股东大会负责

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• 7下列各项中不属于股东权利的是（）。

  A.复制董事会会议决议

  B.对违反法律、行政法规或者公司章程规定的高管人员提起诉讼

  C.按照出资比例分取红利

  D.主持股东大会

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• 8股东应当严格按照法律法规及商业银行章程规定的程序提名董事、监事候选人，下列说法错误的是（ ）。

  A.股东大会对每位董事候选人逐一进行表决

  B.同一股东及其关联人提名的董事原则上不得超过董事会成员总数的1/2

  C.同一股东及其关联人提名的董事(监事)人选已担任董事(监事）职务，在其任职期届 满或更换前，该股东不得提名监事(董事)候选人

  D.单独或者合计持有商业银行发行的有表决权股份总数3%以上股东可以向董事会提 出董事候选人

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• 9下列不属于商业银行的关联方的是（）。

  A.持有或控制商业银行1%股份或表决权的自然人股东

  B.通过与商业银行签署协议而对商业银行施加重大影响的法人

  C.可间接控制商业银行的法人

  D.商业银行主要自然人股东配偶的妹妹的配偶

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• 10下列不属于商业银行董事会职责的是（ ）。

  A.制定管理人员的职业规范

  B.制定资本规划，承担资本管理最终责任

  C.维护存款人和其他利益相关者合法权益

  D.定期评估并完善商业银行公司治理

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