期货公司风险监管指标管理办法模拟题

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• 1根据《期货公司风险监管指标管理办法》，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对（ ）的合法性和真实性负责。

  A.出具审计报告

  B.出具核查意见

  C.出具财务报表

  D.出具报告提供的文件资料内容

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• 2下列关于期货公司风险监管指标标准的表述，正确的是（ ）。

  A.净资本不得低于1500万元

  B.负债与净资产的比例不得高于150%

  C.净资本与净资产的比例不得低于40%

  D.净资本与风险资本准备的比例不得低于120%

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• 3根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司净资本与净资产的比例触及预警标准的情形是（ ）。

  A.该比例低于48%

  B.该比例高于48%

  C.该比例低于24%

  D.该比例高于24%

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• 4根据《期货公司风险监管指标管理办法》，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，监管机构应当要求期货公司做如下（ ）处理。

  A.在风险监管报表附注中予以说明

  B.核减净资本金额

  C.核增净资本金额

  D.无需进行风险调整

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• 5期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（ ）。

  A.要求期货公司相应核减净资本金额

  B.要求期货公司相应核减净资产金额

  C.要求期货公司相应核增净资本金额

  D.要求期货公司相应核增净资产金额

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• 6期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借人的次级债务（ ）。

  A.全额扣减

  B.按照中国证监会规定的比例扣减

  C.全额加回

  D.按照规定计入净资本

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• 7根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下关于风险监管报表报送的说法中，正确的 是（ ）。

  A.期货公司应当建立按月、季度、半年、年编制并报送风险监管报表的制度

  B.财务负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由

  C.全体董事应在风险监管报表上签字确认

  D.期货公司合规负责人应当在风险监管报表上签字确认

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• 8根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当每（ ）向董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况。

  A.季度

  B.半年

  C.月

  D.年

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• 9期货公司风险监管指标达到预瞀标准的，按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应于当日（ ）。

  A.向中国证监会提交书面报告

  B.向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告

  C.向公司全体股东提交书面报告

  D.向独立董事提交书面报告

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• 10.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，处于风险预曹期的期货公司符合以下（） 条件时，风险预瞀期结束。

  A.风险监管指标优于规定标准的

  B.风险监管指标优于预警标准的

  C.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的

  D.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的

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