期货公司风险监管指标管理办法模拟题

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• 31关于期货公司风险监管报表，以下做法正确的有（）。

  A.期货公司应当保留书面风险监管报表

  B.报表的保存期限应当不少于3年

  C.期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表

  D.相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章

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• 32根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当定期向公司董事会提交书面报 告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有（）。

  A.每半年提交一次书面报告

  B.书面报告应当经公司经营管理主要负责人签字确认

  C.书面报告应当经公司法定代表人签字确认

  D.书面报告应当经全体董事签字确认

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• 33从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的，根据《期货公司风险监管指管理办法》的规定，期货公司应当履行以下（ ）程序。

  A.向公司住所地中国证监会派出机构抄送书面报告

  B.向中国期货业协会提交书面报告

  C.向公司全体董事提交书面报告

  D.向公司全体股东提交书面报告

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• 34下列（ ）情况下，中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

  A.期货公司未限期改正中国证监会派出机构要求其限期改正并重新编制风险监管报表的

  B.期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了无法表示意见的

  C.期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了否定意见的

  D.期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见的

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• 35某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预替标准的是 ( )。

  A.负债/净资产

  B.净资本/净资产

  C.净资本/风险资本准备

  D.净资本

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• 36某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下（ ）监管措施。 

  A.限制有关股东行使股东权利

  B.限制或暂停部分期货业务

  C.责令有关股东限期转让股权

  D.责令公司限期整改

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• 37某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。 

  A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

  B.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准

  C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

  D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

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• 38某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为 300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所 规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（ ）。

  A.2800万元

  B.2700万元

  C.2900万元

  D.2100万元

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• 39某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元，集合资产管理业务规模为20亿元。 根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时，期货经纪业务和集合资管业务的基准 比例均为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类，分类计算系数为0.8。那 么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。

  A.2亿元

  B.1.2亿元

  C.1.6亿元

  D.1.76亿元

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• 40某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这 部分资金进行风险调整(假设申购新股资金的风险调整比例为10% )。在针对上述问题进 行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）。

  A.6200万元

  B.5800万元

  C.6100万元

  D.6000万元

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