期货公司风险监管指标管理办法模拟题

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• 91根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的，应当退回客户交易编码申请？（ ）

  A.客户资料不符合实名制要求

  B.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

  C.客户没有期货交易的经历

  D.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

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• 92根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于客户资料修改的表述，正确的有（）。

  A.期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账 户户名进行修改的，中国期货保证金监控中心重新进行复核

  B.期货公司申请修改的内容通过中国期货保证金监控中心重新复核的，相关期货交易 所、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心的修改进行相应修改

  C.期货公司申请修改的客户资料内容，应当与期货经纪合同中客户资料保持一致

  D.期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向中国期货保证金监控中心提 交修改申请

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• 93根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有（ ）。

  A.于下一个交易日转发给相关期货交易所

  B.进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销

  C.于当日转发给相关期货交易所

  D.进行审核，审核通过后由期货交易所注销

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• 94根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（ ）进行一致性复核。[2015年7月真题]

  A.期货结算账户

  B.交易编码

  C.内部资金账户

  D.客户姓名或者名称

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• 95期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。

  A.责令停业整顿

  B.出具警示函

  C.监管谈话

  D.责令限期整改

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• 96根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手 续的，应当（）。

  A.按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份

  B.核对客户期货结#账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致

  C.采集并留存客户影像资料

  D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档

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• 97根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司发生下列哪些情况时，期货交易所应当 及时通知中国期货保证金监控中心？（ )

  A.会员分级结算关系变更

  B.会员资格转让

  C.会员号变更

  D.交易编码申请权限受到期货交易所限制

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• 98根据《期货市场客户开户管理规定》，下列表述中正确的是（ ）。

  A.期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理

  B.中国期货保证金监控中心应当确保开户资料的合格、真实、准确

  C.期货公司为客户申请、注销交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心办理

  D.中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作

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• 99小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户，公司向小王讲解了期货交 易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法中错 误的是（ ）。

  A.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

  B.期货公司审查身份证的复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

  C.期货公司可先为小王开户，持其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

  D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

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• 100小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）。

  A.对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户

  B.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料

  C.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料

  D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风 险官批准后，为其开立账户

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