期货公司风险监管指标管理办法模拟题

试卷预览

• 11根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策 时应提前向监督部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。

  A.可能导致期货公司风险监管指标发生5%以上变化的业务

  B.可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务

  C.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

  D.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

  开始考试练习点击查看答案
• 12根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（ ）。

  A.年度风险监管报表

  B.月度风险监管报表

  C.周风险监管报表

  D.日风险监管报表

  开始考试练习点击查看答案
• 13最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以（）缴 存用于履约担保的最低金额。

  A.持有资金

  B.自有资金

  C.准备金

  D.保证金

  开始考试练习点击查看答案
• 14根据《期货公司风险监管指标管理办法》，净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过（ ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因。

  A.30%

  B.20%

  C.50%

  D.10%

  开始考试练习点击查看答案
• 15根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

  A.报送的风险监管报表有虚假记载的

  B.未按期报送风险监管报表的

  C.风险监管指标达到预警标准的

  D.风险监管指标不符合规定标准的

  开始考试练习点击查看答案
• 16经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（ ）报告。

  A.期货业协会

  B.中国证监会

  C.期货交易所 D,公司住所地中国证监会派出机构

  开始考试练习点击查看答案
• 17根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当（）。

  A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

  B.建立动态的风险监控机制

  C.建立动态的资本补充机制

  D.确保净资本等风险监管指标持续符合标准

  开始考试练习点击查看答案
• 18期货公司的风险监管指标出现下列情形时，进入风险预警期的有（）。

  A.净资本与净资产的比例为25%

  B.流动资产与流动负债的比例为110%

  C.负债与净资产的比例为160%

  D.净资本与公司的风险资本准备的比例为80%

  开始考试练习点击查看答案
• 19根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标包括（ ）。

  A.期货公司净资本

  B.期货公司净资本与净资产的比例

  C.流动资产与流动负债的比例

  D.负债与净资产的比例

  开始考试练习点击查看答案
• 20根据《期货公司风险监管指标管理办法》，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（ ）。

  A.负债调整值

  B.客户未足额追加的保证金

  C.资产调整值

  D.客户权益

  开始考试练习点击查看答案