期货公司风险监管指标管理办法模拟题

试卷预览

• 81根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）负责客户开户管理的具体实施工作。

  A.中国期货业协会

  B.中国期货保证金监控中心

  C.期货交易所

  D.期货公司

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• 82期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。  

  A.期货交易所

  B.监控中心

  C.中国证监会

  D.中国期货业协会

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• 83《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有（ ）。

  A.提高市场运行效率

  B.维护期货市场秩序、防范风险

  C.保护客户合法权益

  D.加强期货市场监管

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• 84根据《期货市场客户开户管理规定》，以下属于中国期货保证金监控中心职责的有( )。

  A.建立和维护期货市场客户统一开户系统

  B.对期货公司提交的客户资料进行复核

  C.将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所

  D.为客户分配、发放和管理交易编码

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• 85根据《期货市场客户开户管理规定》，下列表述中正确的有（ ）。

  A.期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理

  B.中国期货保证金监控中心应当确保开户资料的合格、真实、准确

  C.期货公司为客户申请、注销交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心办理

  D.中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作

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• 86根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）依法对期货市场客户开户实行自律管理。 

  A.期货交易所

  B.中国期货保证金监控中心

  C.中国期货业协会

  D.中国证监会派出机构

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• 87按照《期货市场客户开户管理规定》的实名制要求，个人客户开户时，下列选项中的姓名应当一致的有（ ）。

  A.期货经纪合同中交易指令下达人的姓名

  B.有效身份证明文件中的姓名

  C.期货结算账户中的客户姓名

  D.客户交易编码申请表中的姓名

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• 88根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当对客户进行实名制审核，具体内容包括（ ）。 .

  A.对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户

  B.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载 的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

  C.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户

  D.核实并确保客户身份证明文件的真实性

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• 89根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料有（ ）。

  A.单位客户有效身份证明文件扫描件

  B.单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件

  C.个人客户的身份证正反面扫描件

  D.个人客户的头部正面照

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• 90根据《期货市场客户开户管理规定》，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有（ ）。

  A.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

  B.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的 一致性

  C.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

  D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性

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