期货公司风险监管指标管理办法模拟题

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• 71证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（ ）。

  A.责令限期整改

  B.监管谈话

  C.出具警示函

  D.撤销高级管理人员任职资格

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• 72某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，该证券公司可以提供的服务是（ ）。 

  A.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

  B.提供期货行情信息

  C.协助期货公司向客户提示风险

  D.协助期货公司办理开户手续

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• 73某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万 元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。 

  A.期货公司应承担相关赔偿责任

  B.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

  C.监管机构可以处罚陈某

  D.监管机构可以处罚期货公司

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• 74某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（ ）。

  A.告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生 重大变化时由证券公司提示风险

  B.告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资 从事期货交易

  C.在查看了客户身份证件复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪 合同》上签字

  D.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司 承担

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• 75根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是( )

  A.期货公司

  B.期货交易所

  C.中国期货保证金监控中心

  D.中国期货业协会

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• 76根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立 ()。

  A.结算账户

  B.交易编码

  C.资金账号

  D.统一开户编码

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• 77根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交 客户交易编码申请。

  A.中国期货保证金监控中心

  B.中国证券登记结算公司

  C.期货交易所

  D.中国期货业协会

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• 78根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（ ）。

  A.客户

  B.期货公司

  C.中国期货保证金监控中心

  D.中国期货业协会

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• 79根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

  A.期货公司

  B.期货交易所

  C.客户

  D.中国期货业协会

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• 80根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

  A.期货交易所

  B.期货公司

  C.中国期货保证金监控中心

  D.中国证监会派出机构

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