期货从业人员执业行为准则模拟题

试卷预览

• 11根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，下列说法正确的有（ ）。

  A.专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的建仓期自产品成立之日起不得超 过6个月

  B.证券交易所应当采用信息技术等手段，对资产管理计划账户内的资金、证券是否充 足进行审查

  C.基金管理公司从事私募资产管理业务不得投资于非标准化债权类资产

  D.资产管理计划投资于非标准化资产的，涉及抵押、质押担保的，应当及时办理抵押、 质押登记

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• 12下列关于资产管理计划的表述，错误的有（）。

  A.非标准化债权类资产的终止日不得晚于开放式资产管理计划的最近一次开放日

  B.非标准化股权类资产的退出日不得晚于封闭式资产管理计划的到期日

  C.封闭式资产管理计划存续期间允许投资者提前退出

  D.商品及金融衍生品类资产管理计划存续期间，为规避特定风险并经全体投资者同意 的，投资于对应类别资产的比例不得持续3个月低于计划总资产80%

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• 13根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，下列属于资产管理计划不得投资项目的有（ ）。

  A.被列入国家发展和改革委员会发布的淘汰类产业目录的投资项目

  B.违反国家产业政策要求的投资项目

  C.违反环境保护政策要求的证券市场投资项目

  D.经穿透核查最终投向违反环境保护政策要求的投资项目

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• 14根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，关于产品优先级与劣后级的比例，下列说法正确的有（ ）。

  A.固定收益类产品优先级与劣后级的比例不得超过3:1

  B.权益类产品优先级与劣后级的比例不得超过2:1

  C.商品及金融衍生品类优先级与劣后级的比例不得超过2:1

  D.混合类产品优先级与劣后级的比例不得超过1:1

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• 15根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，可以担任资产管理计划的投资顾问的有（ ）。

  A.依法可以从事资产管理业务的商业银行资产管理机构

  B.在证券投资基金业协会登记满半年、无重大违法违规记录的私募证券投资基金管 理人

  C.拥有2名具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录投资管 理人员的私募证券投资基金管理人

  D.依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构

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• 16下列关于证券期货经营机构的做法，错误的有（ ）。

  A.证券期货经营机构可以允许由投资顾问直接执行投资指令

  B.证券期货经营机构可以允许投资顾问以其自有资金投资于分级资产管理计划的劣后 级份额

  C.证券期货经营机构应当对每个资产管理计划单独管理、单独建账、单独核算

  D.资产管理计划发生兑付风险时证券期货经营机构不得通过开放参与由后期投资者承 担风险

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• 17下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务，说法正确的有（ ）。

  A.—个集合资产管理计划投资于同一资产的资金，不得超过该计划资产净值的25%

  B.同一证券期货经营机构管理的全部集合资产管理计划投资于国债的资金，不得超过 该资产的25%

  C.资产管理计划参与股票发行申购时，单个资产管理计划所申报的金额不得超过该资 产管理计划的总资产

  D.同一证券期货经营机构管理中完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的全部资 产管理计划及公募基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流 通股票的30%

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• 18《期货从业人员执业行为准则（修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行（ ）的主要依据。

  A.刑事制裁

  B.纪律惩戒

  C.行政处分

  D.民事制裁

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• 19《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（ ）。

  A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

  B.期货投资咨询机构

  C.期货公司

  D.期货交易所

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• 20期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。

  A.保证投资者满意

  B.最大限度维护投资者利益

  C.维护投资者的合法权益

  D.为投资者创造最大权益

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