基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷一

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• 11 基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，这说明的是销售服务的（ ）。

  A.规范性

  B.服务性

  C.适用性

  D.持续性

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• 12关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（ ）。

  A.对金融资产合理定价

  B.降低交易成本

  C.给金融市场提供流动性

  D.为国有企业解决融资需求

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• 13 下列不属于基金客户个性化服务的是（ ）。

  A.提供风险和收益的相关数据

  B.做好客户的动态分析

  C.通过加强客户沟通了解客户深度需求

  D.做好客户的参谋

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• 14基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规 的高级管理人员检査，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报 工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 15基金合同一旦终止，基金财产就进人清算程序，对于清算后的基金财产，投资者享 有（ ）。

  A.分配权

  B.决策权

  C.表决权

  D.认购权

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• 16ETF基金上市交易之后，需按交易所的要求，在（ ）开市前披露（ ）的申购清单和赎回清单。

  A.每日；当日

  B.每周；当周

  C.每旬；当旬

  D.每月；当月

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• 17期货公司及其子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定 多个客户办理资产管理业务。资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力，单 —客户的起始委托资产不得低于（ ）万元人民币。

  A.200

  B.150

  C.120

  D.100

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• 18( )在基金的运作中具有核心作用，主要负责基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记等。

  A.基金托管人

  B.基金发行人

  C.基金管理人

  D.基金份额持有人

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• 19 信托公司设立集合资金信托计划，单个信托计划的自然人人数不得超过（ ）人，但单 笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。

  A.50

  B.70

  C.90

  D.100

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• 20 忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中，做到公私分明和（ ），自觉维护所在机构 的利益和基金行业的形象。

  A.团结互助

  B.廉洁自律

  C.待人友善

  D.和蔼可亲

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