基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷七

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• 11 下列属于部门规章的内容是（ ）。

  A.公司财务

  B.资料档案管理

  C.基金会计

  D.岗位设置

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• 12基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（ ）。

  A.为参会者举办抽奖活动

  B.举办买基金送保险的活动

  C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收人回馈认购基金的投资者

  D.宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

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• 13 根据基金销售适用性原则，应对（ ）故出评价。

  A.基金管理人、基金销售机构、基金经理

  B.基金管理人、基金产品、基金投资人

  C.基金投资人、基金经理、基金投资策略

  D.基金管理人、基金托管人、基金销售机构

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• 14关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于 ( )的职责。

  A.合规管理部门

  B.管理层

  C.督察长

  D.监事会

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• 15基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，更要做到公正廉洁，在公正廉洁方面，基金人员应该做到（ ）。

  A.应当与所在机构签订正式的劳动合同，或其他形式的聘用合同

  B.应该严格遵守所在机构的授权制度

  C.不能接受利益相关方的行贿或进行商业贿赂

  D.防止所在机构资产损坏、丢失

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• 16基金管理人的基金宣传推介材料，应报主要经营活动所在地（ ）备案。

  A.中国证监会

  B.中国证监会派出机构

  C.证券交易所

  D.基金业协会

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• 17对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理（ ）。

  A.后续培训

  B.执业注册

  C.从业证书

  D.执业年检

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• 18 证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是（ ）。

  A.公司型基金

  B.契约型基金

  C.开放式基金

  D.对冲基金

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• 19专业审慎的基本要求不包括（ ）。

  A.持证上岗

  B.持续学习

  C.知识水平

  D.审慎开展执业活动

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• 20我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在（ ）日完成。

  A.T+O

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

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