基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷七

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• 21非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向（ ）备案。

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.基金业协会

  D.基金管理公司

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• 22 下列关于基金与股票的说法，正确的是（ ）。

  A.基金和股票都属于所有权凭证

  B.股票属于间接投资工具

  C.基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业

  D.通常股票的风险和收益要大于基金的风险和收益

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• 23 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容，不包括（ ）。

  A.对基金管理人进行审慎调査的方法和方式

  B.对基金投资人的信誉调査

  C.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

  D.对基金产品的风险等级进行处置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

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• 24 客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（ ）。

  A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息

  B.向基金持有人解答各类疑问

  C.通过电视向基金投资者传输正确的投资理念

  D.向基金持有人邮寄投资策略报告

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• 25 基金财产不能用于投资（ ）。

  A.房地产

  B.上市交易的债券

  C.上市交易的股票

  D.证监会规定的其他证券及其衍生品种

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• 26开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，而净值的高低直接关系到投资者的利益，这说明了基金开户服务的（ ）特点。

  A.规范性

  B.持续性

  C.时效性

  D.专业性

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• 27下列不属于合规管理部门的独立性的是（ ）。

  A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中 予以规定

  B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合 规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

  C.合规管理部门拥有完善的规章制度

  D.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

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• 28与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（ ）。

  A.债权凭证

  B.收益凭证

  C.信用凭证

  D.受益凭证

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• 29 重新召集的基金份额持有人大会应当由代表（ ）以上的基金份额持有人参加，方可 召开。

  A.l/3

  B.1/2

  C.2/3

  D.3/4

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• 30承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是（ ）。

  A.风险投资基金

  B.分级基金

  C.另类投资基金

  D.对冲基金

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