期货从业资格期货从业资格期货法律法规2012年5月期货法律法规考前预测试卷

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• 81会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有（    ）。

  A.1/4以上理事联名提议

  B.期货交易所章程规定的情形

  C.中国证监会提议

  D.总经理提议

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• 82在我国，依法对期货公司实行自律管理的机构是（    ）。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.期货交易所

  D.商务部

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• 83申请设立期货公司，应当具备的条件有（    ）。

  A.具有期货从业人员资格的人员不少于20人

  B.注册资本最低限额为人民币3000万元

  C.具备任职资格的高级管理人员不少于3人

  D.有合格的经营场所和业务设施

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• 84申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（    ）。

  A.实收资本和净资产均不低于人民币5000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度赢利；或者实收资本和净资产均不低于人民币1亿元

  B.近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

  C.没有较大数额的到期未清偿债务

  D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

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• 85申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（    ）。

  A.经营计划

  B.拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明

  C.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

  D.律师事务所出具的法律意见书

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• 86期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（    ）。

  A.具有从事金融期货经纪业务的详细计划

  B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

  C.控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形

  D.近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

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• 87期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（    ）。

  A.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

  B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

  C.从事金融期货经纪业务的计划书

  D.业务设施和技术系统运行情况报告

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• 88期货公司变更股权有下列（    ）情形之一的，应当经中国证监会批准。

  A.持有5%以上股权的股东受让股权

  B.有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权

  C.单个股东的持股比例增加到5%以上

  D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上

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• 89期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括（    ）。

  A.变更股权申请书

  B.变更后期货公司股东股权背景情况图

  C.股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

  D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

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• 90期货公司变更注册资本，应当符合的条件是（    ）。

  A.变更后注册资本不低于2000万元

  B.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额

  C.模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准

  D.模拟计算的变更注册资本后的净资本不低于1亿元

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