证劵从业资格证劵从业资格证券交易2006年证券从业资格考试《证券交易》真题(1)

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• 101目前我国适用于T+1交割、交收的证券有（）。

  A.A股

  B.基金

  C.B股

  D.投资基金

  E.国债回购

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• 102关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有（）。

  A.交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构

  B.证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则

  C.证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额

  D.证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用

  E.证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表

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• 103上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有（）。

  A.认真审查投资者的本人身份证

  B.证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结

  C.在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续

  D.证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记

  E.证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费

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• 104证券回购交易的二次契约交易行为是指（）。

  A.买入交易

  B.回购交易

  C.初始交易

  D.卖出交易

  E.反向交易

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• 105深圳证券交易所推出的债券回购品种有（）。

  A.3天

  B.7天

  C.14天

  D.21天

  E.28天

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• 106非交易性过户包括的情况有（）。

  A.继承过户

  B.赠与过户

  C.财产分割过户

  D.法院判决过户

  E.账户挂失转户

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• 107对于标准券的说法正确的是（）。

  A.是一种虚拟的回购综合债券

  B.由各种债券根据一定的折算率折合相加而成

  C.标准券的设立简化了回购品种的设置

  D.标准券的设立实现了证券品种的标准化

  E.标准券的设立方便了回购交易的开展

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• 108对于我国证券回购的报价方式，说法正确的有（）。

  A.证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号

  B.沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同

  C.上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.001或其整数倍

  D.深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0.01或其整数倍

  E.上海证券交易所债券回购交易最小报价为0.005或其整数倍

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• 109证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料（）。

  A.申请报告

  B.可行性报告

  C.筹建方案

  D.筹建负责人名单、简历及资格证书

  E.公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

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• 110证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料（）。

  A.开业申请报告和筹建情况报告

  B.具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告

  C.证券从业人员的名单、简历及资格证书

  D.管理制度及内部控制制度

  E.营业场所及设备、信息系统的说明材料

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