证劵从业资格证劵从业资格证券交易2006年证券从业资格考试《证券交易》真题(1)

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• 121以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型（）。

  A.法律风险

  B.政策风险

  C.市场风险

  D.经营风险

  E.管理风险

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• 122证券交易系统性风险包括（）。

  A.利率风险

  B.购买力风险

  C.经济风险

  D.政治风险

  E.转换风险

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• 123证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形（）。

  A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

  B.证券公司工作人员申报差错引起的风险

  C.无权或越权代理而造成的风险

  D.技术原因而造成的风险

  E.交割失误引起的风险

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• 124针对证券公司自营风险，管理层可通过设立（）等指标来实施监控。

  A.资产流动比率

  B.资产速动比率

  C.资本充足率

  D.资金周转率

  E.资产负债率

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• 125风险准备金提存的用途主要有（）。

  A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

  B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

  C.补偿自营买卖中的损失

  D.弥补保证金损失

  E.弥补信用风险损失

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• 126证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。

  A.明确界定权限范围

  B.制定各种量化指标和技术性措施

  C.加强内部控制

  D.加强财务管理

  E.建立健全、完善的内部监控体系

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• 127债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。

  A.对

  B.错

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• 128存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。

  A.对

  B.错

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• 129证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。

  A.对

  B.错

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• 130在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。

  A.对

  B.错

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