证劵从业资格证劵从业资格证券交易2009年11月份证券交易考试全真试卷

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• 11下列说法错误的是（    ）。

  A.经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一

  B.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

  C.我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

  D.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

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• 12.申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（    ）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

  A.二年

  B.三年

  C.一年

  D.四年

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• 13报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（    ）顺序向报价系统申报。

  A.规模大小

  B.价格高低

  C.时间先后

  D.数量多少

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• 14目前，我国对（    ）实行T+3交收方式。

  A.债券

  B.B股

  C.基金券

  D.A股

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• 15证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（    ）个工作日内向中国证监会备案。

  A.7

  B.5

  C.10

  D.15

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• 16根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（    ）。

  A.半年

  B.每1年

  C.每3个月

  D.每9个月

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• 17新股网上竞价发行中，投资者作为（    ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

  A.买方

  B.委托方

  C.卖方

  D.代理方买方

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• 18证券的回购交易实际是一种以（    ）为抵押品拆借资金的信用行为。

  A.公司债券

  B.股票

  C.有价证券

  D.可转换债券

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• 19在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（    ）来进行的。

  A.证券公司

  B.银行

  C.交易系统

  D.交易清算系统

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• 20根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是（    ）。

  A.稳定性

  B.收益性

  C.有效性

  D.流动性

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