证劵从业资格证劵从业资格证券交易2009年11月份证券交易考试全真试卷

试卷预览

• 41按我国现行的做法，投资者人市应事先到（    ）及其代理点开立证券账户。

  A.商业银行

  B.证券交易所

  C.证券公司

  D.中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

  开始考试练习点击查看答案
• 42证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（    ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

  A.6

  B.2

  C.1

  D.12

  开始考试练习点击查看答案
• 43据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括（    ）天。

  A.182

  B.8

  C.4

  D.2

  开始考试练习点击查看答案
• 44证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册.报表和其他必要的材料应至少妥善保存（    ）年。

  A.15

  B.7

  C.20

  D.10

  开始考试练习点击查看答案
• 45无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（    ）。

  A.公示处分

  B.没收非法所得

  C.罚款

  D.警告

  开始考试练习点击查看答案
• 46综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（    ）。

  A.经纪业务

  B.自营业务

  C.承销业务

  D.代理业务

  开始考试练习点击查看答案
• 47基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（    ）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。

  A.3

  B.1

  C.2

  D.5

  开始考试练习点击查看答案
• 48某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（    ）天。

  A.165

  B.168

  C.167

  D.166

  开始考试练习点击查看答案
• 49公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（    ）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。

  A.40％

  B.30％

  C.20％

  D.50％

  开始考试练习点击查看答案
• 50商业银行间的债券回购业务（    ）。

  A.既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行

  B.既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行

  C.在场外进行

  D.必须通过全国统一同业拆借市场进行

  开始考试练习点击查看答案