证劵从业资格证劵从业资格证券交易2009年11月份证券交易考试全真试卷

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• 31从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（    ）。

  A.3000万元

  B.1亿元

  C.2亿元

  D.5000万元

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• 32我们所说的证券市场具有高风险主要是指（    ）。

  A.市场风险

  B.经营风险

  C.管理风险

  D.交易风险

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• 33《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（    ）进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。

  A.席位，席位

  B.证券账户，证券账户

  C.证券账户，席位

  D.席位，证券账户

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• 34新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（    ）。

  A.承销购买方式

  B.支付购买方式

  C.招标购买方式

  D.同一价购买方式

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• 35收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（    ）。

  A.投资净利润

  B.固定的融资成本

  C.费用支出

  D.固定的收益

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• 36证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（    ）年。

  A.15

  B.10

  C.20

  D.5

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• 37买断式回购采用的方式为（    ）。

  A.两次成交，两次结算

  B.一次成交，一次结算

  C.一次成交，两次结算

  D.两次成交，一次结算

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• 38以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是（    ）。

  A.在IB制度下证券公司接受投资者的保证金

  B.在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务

  C.IB制度全称为介绍经纪业务

  D.IB业务不是所有的证券公司都能申请的

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• 39证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔（    ）。

  A.半年

  B.三个季度

  C.每一会计年度

  D.每季度

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• 40根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为（    ）日。

  A.T+3

  B.T+2

  C.T+1

  D.T+4

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