证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》第五章试题--经纪业务相关实务

试卷预览

• 11上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（    ）进行的。

  A.中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统

  B.交易所

  C.各证券公司

  D.各银行

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• 12网上竞价发行方式的缺陷是（    ）。

  A.广泛的市场性

  B.一、二级市场的联动性

  C.经济高效性

  D.股价易被机构大资金操纵证券交易

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• 13根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（    ）询价的方式确定股票发行价格。

  A.中国证券业协会

  B.证券交易所

  C.个人投资者

  D.符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者

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• 14新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（    ）。

  A.招标购买方式

  B.承销购买方式

  C.同一价购买方式

  D.支付购买方式

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• 15通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（    ）。

  A.股票买卖

  B.申购配股权证

  C.现金红利发放

  D.新股申购

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• 16根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（    ）后，方可转换为公司股票。

  A.3个月

  B.6个月

  C.9个月

  D.1年

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• 17上海证券交易所可转债“债转股”通过（    ）进行。

  A.证券交易所交易系统

  B.交易清算系统

  C.证券公司

  D.互联网

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• 18深圳证券交易所配股认购于（    ）开始，认购期为（　　）个工作日。

  A.R日，10

  B.R+1日，5

  C.R+1日，10

  D.R-1日，15

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• 19上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（    ）自动增加相应的股数。

  A.无偿送股比例

  B.有偿送股比例

  C.有效送股比例

  D.约定送股比例

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• 20上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（    ）。

  A.申请材料送交日为T-5日前

  B.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

  C.公告刊登日为T日

  D.最后交易日为T+5日

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