证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》第五章试题--经纪业务相关实务

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• 21同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（    ）为有效申购，其余申购均为无效申购。

  A.第一笔申购

  B.最后一笔申购

  C.平均申购数

  D.抽签申购数

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• 22首次公开发行股票的询价制度自（    ）起施行。

  A.2004年12月7日

  B.2005年1月1日

  C.2006年5月19日

  D.2006年5月20日

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• 23采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（    ）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 24深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（    ），申购资金需全部到位。

  A.15：00后

  B.16：00后

  C.15：O0前

  D.16：00前

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• 25新股网上竞价发行中，投资者作为（    ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

  A.卖方

  B.买方

  C.委托方

  D.代理方

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• 26对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（    ）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。

  A.T日

  B.T+1日

  C.T+2日

  D.T+3日

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• 27上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（    ）。

  A.基金份额净值

  B.基金资产总值

  C.基金份额累计净值

  D.基金份额市值

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• 28投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（    ）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。

  A.T-1

  B.T

  C.T+3

  D.T+5

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• 29证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（    ）家以上营业部，并且布局合理。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

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• 30基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（    ）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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