证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》第四章试题--证券经纪业务

试卷预览

• 121要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（    ）。

  A.可度量性

  B.有价值

  C.可接近性

  D.差异性

  开始考试练习点击查看答案
• 122市场细分的直接依据包括（    ）。

  A.地理因素

  B.人口因素

  C.投资者行为因素

  D.心理因素

  开始考试练习点击查看答案
• 123证券公司的客户招揽包括（    ）等环节。

  A.确定目标市场

  B.选择营销渠道

  C.建立客户关系

  D.客户促成

  开始考试练习点击查看答案
• 124（    ）是招揽客户的前提和基础。

  A.目标市场选择

  B.营销渠道选择

  C.客户促成

  D.客户关系建立

  开始考试练习点击查看答案
• 125经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有（    ）。

  A.申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实

  B.证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致

  C.《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整

  D.客户所提交的材料是否完整齐全

  开始考试练习点击查看答案
• 126营业部为客户开立资金账户不得受理（    ）开立账户。

  A.法人以个人名义

  B.个人以个人名义

  C.个人以法人名义

  D.法人以法人名义

  开始考试练习点击查看答案
• 127对于合伙企业、创投企业等非法人组织，其（    ）信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。

  A.有效身份证明文件号码

  B.联系地址

  C.联系电话

  D.其他合伙人或投资者

  开始考试练习点击查看答案
• 128对于合伙企业、创投企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（    ），如未办理，证券公司应督促其及时更正。

  A.账户设立是否完整

  B.营业执照是否有效

  C.是否通过年检

  D.内部控制制度是否有效

  开始考试练习点击查看答案
• 129（    ）或其他合伙人或投资者发生变更的，企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。

  A.企业名称

  B.企业类型

  C.营业期限

  D.执行事务合伙人(或委派代表)或负责人

  开始考试练习点击查看答案
• 130证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（    ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

  B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

  C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

  D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

  开始考试练习点击查看答案