证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》第四章试题--证券经纪业务

试卷预览

• 101证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（    ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

  A.真实性

  B.有效性

  C.完整性

  D.一致性

  开始考试练习点击查看答案
• 102下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（    ）。

  A.客户开户时审核证件、资料不严

  B.侵占客户合法权益

  C.证券公司工作人员承诺证券买卖收益

  D.提供虚假信息

  开始考试练习点击查看答案
• 103境内创投企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（    ）。

  A.国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》

  B.商务部颁发的《外商投资企业批准证书》

  C.省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件

  D.市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件

  开始考试练习点击查看答案
• 104境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（    ）。

  A.工商管理部门颁发的营业执照

  B.组织机构代码证及复印件

  C.执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章)

  D.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

  开始考试练习点击查看答案
• 105境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭（    ）到该证券公司开立B股资金账户。

  A.本人有效身份证明

  B.证券公司B股保证金账户户名

  C.本人进账凭证

  D.原外汇存款银行证明

  开始考试练习点击查看答案
• 106境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（    ）。

  A.加盖公章的法定代表人证明书

  B.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书

  C.董事会或董事、主要股东授权委托书

  D.授权人的有效身份证明文件复印件

  开始考试练习点击查看答案
• 107中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（    ）。

  A.证券公司向监管机构的报告制度

  B.举报制度

  C.信息披露

  D.检查制度

  开始考试练习点击查看答案
• 108合规风险的防范措施有（    ）。

  A.建立经纪业务检查稽核制度

  B.建立健全各项规章制度

  C.对客户交易结算资金实行第三方存管

  D.强化岗位制约和监督

  开始考试练习点击查看答案
• 109下列情形属于合规风险的是（    ）。

  A.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同

  B.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

  C.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

  D.违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务

  开始考试练习点击查看答案
• 110按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括（    ）。

  A.法律风险

  B.合规风险

  C.管理风险

  D.技术风险

  开始考试练习点击查看答案