证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》第四章试题--证券经纪业务

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• 111咨询服务的主要内容有（    ）。

  A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

  B.了解自己的客户

  C.让投资者充分理解“买者自负”的原则

  D.简单介绍技术分析软件使用方法

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• 112证券经纪商必须承担的义务体现了（    ）的具体原则。

  A.坚持信誉为本、客户至上

  B.坚持客户优先、委托优先

  C.坚持为客户负责，但不代替客户进行决策

  D.坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

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• 113在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（    ）。

  A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求

  B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

  C.有权按规定收取服务费用

  D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

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• 114投资者教育的目的就是要提高投资者（    ），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。

  A.风险意识

  B.参与意识

  C.投机意识

  D.风险识别能力

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• 115不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有（    ）。

  A.申购新股资金冻结期间

  B.开放式基金尚有基金余额

  C.客户资料尚未补全

  D.银证关联尚未撤销

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• 116在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（    ）。

  A.授权人

  B.代理人

  C.委托人

  D.受托人

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• 117根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（    ）。

  A.亲属关系型

  B.直接关系型

  C.间接关系型

  D.陌生关系型

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• 118目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（    ）。

  A.证券公司营业部

  B.网络证券营销

  C.证券公司内部营销人员

  D.经纪人和独立财务顾问

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• 119在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（    ）。

  A.地区集中策略

  B.品种集中策略

  C.客户集中策略

  D.时间集中策略

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• 120用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要（    ）。

  A.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量

  B.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量

  C.采取恰当的技术分析方法

  D.采取恰当的市场调查方法

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